לקוח כשיר

גורמים פרטיים או חברות, אשר עומדים בקריטריונים של כשירות על פי הגדרות החוק המעודכנות ורוצים להיות מוגדרים משקיעים כשירים, יחתמו על הצהרת משקיע כשיר ,לאחר אימות הפרטים באמצעות הצהרה של עורך דין, רואה חשבון או יועץ פיננסי.

הצהרת משקיע כשיר כוללת שלושה חלקים המיועדים לאמת את היותו של המשקיע ‘כשיר’- על המשקיע לאשר בחתימתו כי הוא נמנה על הגדרת משקיע כשיר (“מאשר בזאת כי הנני משקיע הנמנה בתוספת הראשונה לחוק ניירות ערך, תשכ”ח 1968”),ולבחור באחד התנאים (לפחות לגבי ההגדרה כלקוח מסווג\כשיר).
עליו לאשר כי הוא מודע למשמעותיות מבחינת סיכונים, סכומי השקעה גבוהים וכד’, וכי הוא מסכים לכך על מנת לקבל הצעות השקעה.
החלק השלישי של ההצהרה מבקש מהמשקיע לצרף אסמכתא של גורם מוסמך המאשר כי בעת הגשת ההצהרה, מתקיים תנאי אחד או יותר מהתנאים להגדרת משקיע כשיר.